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深市1月18日-1月22日監管動態:對8宗違規行為發出監管函

導語
本周(2021年1月18日-1月22日),深交所共對8宗違規行為發出監管函,7宗涉及信息披露及規范運作違規,1宗涉及買賣股票及減持違規。

一、 上市公司監管動態(2021年1月15日-1月21日)

本所對3宗違規行為進行紀律處分

一是皇氏集團股份有限公司未就有關關聯交易事項及時履行相應審議程序及信息披露義務。上述行為違反了本所《股票上市規則》和《中小企業板上市公司規范運作指引》的相關規定。本所根據有關規定,對公司及公司董事長、時任總裁黃嘉棣,董事、副總經理楊洪軍,時任董事會秘書何海晏給予通報批評的處分。

二是河南華英農業發展股份有限公司存在控股股東非經營性占用上市公司資金、關聯交易未履行審議程序和信息披露義務、出售子公司重大事項未及時履行股東大會審議程序、重大訴訟未及時披露以及業績預告違規等違規行為。上述行為違反了本所《股票上市規則》和《中小企業板上市公司規范運作指引》的相關規定。本所根據有關規定,對公司及公司控股股東河南省潢川華英禽業總公司,公司董事長、董事會秘書曹家富,副董事長閔群,總經理、時任財務總監汪開江,財務總監楊宗山給予通報批評的處分。

三是東方網力科技股份有限公司因部分項目未獲得驗收單或終驗報告即確認收入,以及對已計提但未發生的售后維護費用及獎金進行調整等,對2019年半年度、2019年前三季度財務會計報告進行差錯更正。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司及公司時任董事長劉光,總經理趙永軍,財務總監歐陽正開、張新躍給予通報批評的處分。

本所共對8宗違規行為發出監管函,7宗涉及信息披露及規范運作違規,1宗涉及買賣股票及減持違規。

7宗涉及信息披露及規范運作違規中,一是伊戈爾電氣股份有限公司未及時披露前期出售資產交易對手方逾期付款事項。二是山東雅博科技股份有限公司存在違規對其控股股東提供擔保以及會計差錯更正等違規行為。三是浙江衛星石化股份有限公司使用閑置募集資金購買理財產品的金額超出審議范圍。四是新疆浩源天然氣股份有限公司現任或歷任的董事、監事及高級管理人員冷新衛、吐爾洪·艾麥爾、禹曉偉、沈學鋒、薛隼及張歌偉未遵守其增持公司股份承諾。五是福建省愛迪爾珠寶實業股份有限公司未按規定及時披露業績預告修正公告。六是廣東美聯新材料股份有限公司未就有關關聯交易事項及時履行審議程序及披露義務。七是山東泰和水處理科技股份有限公司未就有關關聯交易事項及時履行披露義務。

1宗涉及買賣股票及減持違規中,河南華英農業發展股份有限公司控股股東河南省潢川華英禽業總公司被動減持公司股票未按規定提前十五個交易日披露減持計劃。

本所發出關注函33份、其他函件30份。

二、 市場交易監管動態(2021年1月18日-1月22日)

1月18日至1月22日,本所共對56起證券異常交易行為采取了自律監管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對連續多日漲幅異常的“正丹股份”持續進行重點監控,并及時采取監管措施;共對6起上市公司重大事項進行核查,并上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。

三、 會員監管動態(2021年1月18日-1月22日)

本周,針對一家會員融資融券強制平倉申報不符合規則,本所對其采取約見談話的監管措施。

頭圖來源:123RF

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